为全面落实金融监管新规要求，提升金融机构合规管理水平与风险防范能力，2026年4月21日下午，河南天基律师事务所高级合伙人秦超贤律师，应邀为国网英大郑州金融中心开展《筑牢合规防线，护航金融发展——金融合规监管新规与风险防范》专题培训，英大集团、英大财险河南分公司、英大证券河南分公司、英大信托华中区域分部、英大人寿河南分公司、英大长安河南分公司、国网租赁河南业务部、中电财河南分公司管理层、合规、风控、业务等相关岗位人员参加本次培训。

本次讲座紧扣当前金融监管新形势，围绕金融监管最新动态、监管政策热点、典型业务场景合规风险三大核心模块展开系统讲解。秦超贤律师结合“一行一局一会”监管导向，解读《金融机构合规管理办法》《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等重磅新规，明确数据安全、消费者权益保护、互联网助贷等关键领域的合规底线。

培训中，秦律师以某银行6807万反洗钱罚单、非法代理维权、金融科技数据违规、金融领域新型腐败等真实典型案例为切入点，深度剖析金融科技、反洗钱、反腐败三大核心领域的风险隐患，拆解违规根源与法律后果，针对性给出合规整改与风险应对方案。

他强调，当前金融监管已进入常态化、制度化、智能化新阶段，“强监管、严问责、穿透式追责”成为常态，机构必须从“被动应对”转向“主动防控”，将合规嵌入业务全流程，以科技赋能与文化建设筑牢合规根基。

参训人员表示，本次培训政策解读精准、案例剖析深刻、实操指导性强，有效厘清了新规落地后的合规要点与操作误区，为日常业务开展提供了清晰的法律指引。后续将把培训所学运用到实际工作中，强化全员合规意识，严守合规底线。

未来，河南天基律师事务所将持续发挥专业优势，聚焦金融合规、风险防控等核心领域，为各类机构提供精准、高效的法律服务，助力行业规范健康发展。

供稿 / 向家音

排版 / 张明哲